ОБРАЗЕЦ

Утвержден “

”

200

г.

(указывается уполномоченный орган управления эмитента, утвердивший ежеквартальный отчет)

Протокол от “

”

200

г. №

(отметка об утверждении указывается на титульном листе ежеквартального отчета в случае, если необходимость его утверждения предусмотрена уставом (учредительными документами) или иными внутренними документами эмитента)

ЕЖЕКВАРТАЛЬНЫЙ ОТЧЕТ

ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «НАУЧНО-ПРОИЗВОДСТВЕННЫЙ КОМПЛЕКС «АБРАЗИВЫ И ШЛИФОВАНИЕ»

(указывается полное фирменное наименование (для некоммерческой организации – наименование) эмитента)

Код эмитента:

–

за

квартал 20

года

Место нахождения эмитента: 197342, Санкт-Петербург, ул. Белоостровская 17

(указывается место нахождения (адрес постоянно действующего исполнительного органа эмитента (иного лица, имеющего право действовать от имени эмитента без доверенности) эмитента)

Информация, содержащаяся в настоящем ежеквартальном отчете, подлежит раскрытию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах

Генеральный директор

С.В. Гордеев

(наименование должности руководителя эмитента)

(подпись)

(И.О. Фамилия)

Дата “

”

февраля

г.

Главный бухгалтер

Л.А. Сидорова

(наименование должности лица, осуществляющего функции главного бухгалтера эмитента)

(подпись)

(И.О. Фамилия)

Дата “

”

февраля

г.

М.П.

Контактное лицо:			Юрист, Гордеева Елена Владимировна
			(указываются должность, фамилия, имя, отчество контактного лица эмитента)
Телефон:		(812) 596-33-14; 596-33-22; 596-33-31
		(указывается номер (номера) телефона контактного лица)
Факс:	(812) 596-33-14; 596-33-22; 596-33-31
	(указывается номер (номера) факса эмитента)
Адрес электронной почты:				gordeeva@baltinstrument.com
				(указывается адрес электронной почты контактного лица (если имеется))
Адрес страницы (страниц) в сети Интернет,					http://www.abrasiv.ru
на которой раскрывается информация, содержащаяся в настоящем ежеквартальном отчете

Оглавление

Введение	5
I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте эмитента, а также об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет	5
1.1. Лица, входящие в состав органов управления эмитента	5
1.2. Сведения о банковских счетах эмитента	5
1.3. Сведения об аудиторе эмитента	6
1.4. Сведения об оценщике эмитента	7
1.5. Сведения о консультантах эмитента	7
1.6. Сведения об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет	7
II. Основная информация о финансово-экономическом состоянии эмитента	7
2.1. Показатели финансово-экономической деятельности эмитента	7
2.2. Рыночная капитализация эмитента	7
2.3. Обязательства эмитента	7
2.3.1. Кредиторская задолженность	7
2.3.2. Кредитная история эмитента	8
2.3.3. Обязательства эмитента из обеспечения, предоставленного третьим лицам	9
2.3.4. Прочие обязательства эмитента	9
2.4. Цели эмиссии и направления использования средств, полученных в результате размещения эмиссионных ценных бумаг	9
2.5. Риски, связанные с приобретением размещаемых (размещенных) эмиссионных ценных бумаг	10
III. Подробная информация об эмитенте	13
3.1. История создания и развития эмитента	13
3.1.1. Данные о фирменном наименовании эмитента	13
3.1.2. Сведения о государственной регистрации эмитента	14
3.1.3. Сведения о создании и развитии эмитента	14
3.1.4. Контактная информация	14
3.1.5. Идентификационный номер налогоплательщика	15
3.1.6. Филиалы и представительства	15
3.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента	15
3.2.1. Отраслевая принадлежность эмитента	15
3.2.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента	15
3.2.3. Основные виды продукции	15
3.2.4. Сырье (материалы), поставщики	15
3.2.5. Рынки сбыта продукции (работ, услуг) эмитента	16
3.2.6. Сведения о наличии у эмитента лицензий	16
3.2.7. Совместная деятельность эмитента	16
3.3. Планы будущей деятельности эмитента	16
3.4. Участие эмитента в промышленных, банковских и финансовых группах, холдингах, концернах и ассоциациях	16
3.5. Дочерняя организация эмитента	16
3.6. Состав, структура и стоимость средств эмитента, информация о планах по приобретению, замене, выбытию основных средств, а также обо всех фактах обременения основных средств эмитента	17
3.6.1. Основные средства	17
IV. Сведения о финансово-хозяйственной деятельности эмитента	17
4.1. Результаты финансово-хозяйственной деятельности эмитента	17
4.1.1. Прибыль и убытки	17
4.1.2. Факторы, оказавшие влияние на изменение размера выручки от продажи эмитентов товаров, продукции, работ, услуг и прибыли (убытков) эмитента от основной деятельности	17
4.2. Ликвидность эмитента	17
4.3. Размер, структура и достаточность капитала и оборотных средств эмитента	17
4.3.1. Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента	17
4.3.2. Финансовые вложения эмитента	17
4.3.3. Нематериальные активы	17
4.4. Сведения о политике и расходах эмитента в области научно-технического развития, в отношении лицензий и патентов, новых разработок и исследований	17
4.5. Анализ тенденций развития в сфере основной деятельности эмитента	18
4.5.1. Анализ факторов и условий, влияющих на деятельность эмитента	18
4.5.2. Конкуренты	18
V. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, органов эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) эмитента	19
5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления эмитента	19
5.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления эмитента	25
5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и /или компенсации расходов по каждому органу управления эмитента	27
5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента	27
5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента	28
5.6. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по органу контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента	29
5.7. Данные о численности и обобщенные данные об образовании и о составе сотрудников (работников) эмитента, а также об изменении численности сотрудников (работников) эмитента.	29
5.8. Сведения о любых обязательствах эмитента перед сотрудниками (работниками), касающихся возможности участия в уставном капитале эмитента	29
VI. Сведения об акционерах эмитента и о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность	30
6.1. Сведения об общем количестве акционеров эмитента	30
6.2. Сведения об акционерах эмитента, владеющих не менее 5% его УК или не менее 5% его обыкновенных акций	30
6.3. Сведения о доле участия государства в УК эмитента, наличии специального права («золотой акции»)	30
6.4. Сведения об ограничениях на участие в УК эмитента	30
6.5. Сведения об изменениях в составе участия акционеров эмитента, владеющих не менее 5% его УК или не менее чем 5% его обыкновенных акций	31
6.6. Сведения о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность	35
6.7. Сведения о размере дебиторской задолженности	35
VII. Бухгалтерская отчетность эмитента и иная финансовая информация	35
7.1. Годовая бухгалтерская отчетность	35
7.2. Квартальная бухгалтерская отчетность эмитента за отчетный квартал	36
7.3. Сводная бухгалтерская отчетность эмитента за три последних завершенных финансовых года	36
7.4. Сведения об учетной политике эмитента	36
7.5. Сведения об общей сумме экспорта	36
7.6. Сведения о стоимости недвижимого имущества эмитента	36
7.7. Сведения об участии эмитента в судебных процессах, в случаях, если такое участие может существенно отразиться на финансово-хозяйственной деятельности эмитента.	36
VIII. Дополнительные сведения об эмитенте и о размещенных им эмиссионных ценных бумагах	36
8.1. Дополнительные сведения об эмитенте	36
8.1.1. Сведения о размере, структуре уставного капитала	36
8.1.2. Сведения об изменении размера уставного капитала	37
8.1.3. Сведения о формировании и об использовании резервного фонда, а также иных фондов	37
8.1.4. Сведения о порядке созыва и проведения собрания высшего органа управления	38
8.1.5. Сведения о коммерческих организациях, в которых эмитент владеет не менее чем 5 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) либо не менее чем 5 процентами обыкновенных акций	42
8.1.6. Сведения о существенных сделках, совершенных эмитентом	43
8.1.7. Сведения о кредитных рейтингах эмитента	43
8.2. Сведения о каждой категории (типе) акций эмитента	43
8.3. Сведения о предыдущих выпусках эмиссионных ценных бумаг эмитента, за исключением акций эмитента	49
8.4. Сведения о лице (лицах), предоставившем (предоставивших) обеспечение по облигациям выпуска	49
8.5. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям выпуска	49
8.6. Сведения об организациях, осуществляющих учет прав на эмиссионные ценные бумаги эмитента	49
8.7. Сведения о законодательных актах, регулирующих вопросы импорта и экспорта капитала, которые могут повлиять на выплату дивидендов, процентов и других платежей нерезидентам	49
8.8. Описание порядка налогообложения доходов по размещенным эмиссионным ценным бумагам эмитента	49
8.9. Сведения об объявленных (начисленных) и о выплаченных дивидендах по акциям эмитента	53
8.10. Иные сведения	54

ВВЕДЕНИЕ

Основания возникновения у эмитента обязанности осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета, предусмотрены подпунктом в) пункта 5.1 «Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг», утвержденным Приказом ФСФР от 10.10.2006 № 06-117/пз-н:

Обязанность осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета в порядке, предусмотренном «Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг», распространяется на ОАО «НПК «Абразивы и Шлифование», созданного при приватизации государственного предприятия «ГосВНИИАШ», в соответствии с планом приватизации, утвержденным в установленном порядке и являвшимся на дату его утверждения проспектом эмиссии акций эмитента, т.к. указанный план приватизации предусматривал возможность отчуждения акций эмитента неограниченному кругу лиц.

Настоящий ежеквартальный отчет содержит оценки и прогнозы уполномоченных органов управления эмитента касательно будущих событий и/или действий, перспектив развития отрасли экономики, в которой эмитент осуществляет основную деятельность, и результатов деятельности эмитента, в том числе планов эмитента, вероятности наступления определенных событий и совершения определенных действий. Инвесторы не должны полностью полагаться на оценки и прогнозы органов управления эмитента, так как фактические результаты деятельности эмитента в будущем могут отличаться от прогнозируемых результатов по многим причинам. Приобретение ценных бумаг эмитента связано с рисками, описанными в настоящем ежеквартальном отчете.

I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента,

сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте эмитента, а также об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет

1.1. Лица, входящие в состав органов управления эмитента:

Лица, входящие в состав Совета директоров эмитента:

Председатель Совета директоров эмитента:

Светник Игорь Борисович , 1947 года рождения;

Члены Совета директоров:

Гордеев Сергей Валентинович, 1964 года рождения;

Мирер Александр Рудольфович , 1946 года рождения;

Краснов Алексей Николаевич , 1960 года рождения;

Черкудинов Сергей Николаевич , 1939 года рождения.

Сведения о лице, занимающем должность единоличного исполнительного органа эмитента - генеральный директор, Гордеев Сергей Валентинович, 1964 года рождения.

1.2. Сведения о банковских счетах эмитента:

Филиал «Северная столица» ЗАО «Райффайзенбанк» в г. Санкт-Петербург

Адрес банка: Р.Ф., 191186, Санкт-Петербург, наб реки Мойки, 36

ИНН: 7744000302 КПП 783502001

р/с 40702 8 10 6 0300 0 409792

дата открытия счета – 27.11.2007 года

Текущий валютный счет (доллар США):

40702 840 9 0300 0 409792; дата открытия счета – 27.11.2007 года;

Транзитный валютный счет (доллар США):

40702 840 2 0300 1 409792; дата открытия счета – 27.11.2007 года;

Текущий валютный счет (Евро):

40702 978 5 0300 0 409792; дата открытия счета – 27.11.2007 года;

Транзитный валютный счет (Евро):

40702 978 8 0300 1 409792; дата открытия счета – 27.11.2007 года;

БИК 044030723,

к/с 301 018 101 000 000 00 723

Северо-Западный банк Сбербанка РФ, Приморское отделение № 2003 г. Санкт-Петербурга

Адрес банка: Санкт-Петербург, Богатырский пр-т, д.41, литера А, корп.1

ИНН: 7707083893 КПП 783502001

р/с 407 028 103 550 701 838 37

дата открытия счета – 07.08.2006 года

бизнес- счет: 407 028 102 550 704 000 05

дата открытия счета – 08.02.2007 года;

БИК 044030653,

к/с 301 018 105 000 000 00 653

Санкт-Петербургский филиал АКБ «Транскапиталбанк» (ЗАО) в г. Санкт-Петербурге;

Адрес банка: 191119, г. Санкт-Петербург, ул. Звенигородская, 22

ИНН 7709129705

Расчетный счет: 407 028 103 003 000 022 23

Дата открытия – 03.07.2008

Текущий валютный счет (доллары США): 407 028 406 003 000 022 23

Дата открытия - 03.07.2008

Текущий валютный счет (ЕВРО): 407 029 782 003 000 022 23

Дата открытия – 03.07.2008

БИК 044030715,

к/с 301 018 106 000 000 00 715

1.3. Сведения об аудиторе эмитента:

Информация об аудиторе, утвержденном Общим собранием акционеров эмитента 22.05.2008 года (Протокол общего собрания акционеров № 22 от 02.06.2008 года), для аудита годовой финансовой (бухгалтерской) отчетности эмитента по итогам текущего и завершенного финансового года.

Полное фирменное наименование аудитора: Общество с ограниченной ответственностью "Нева-Аудит-Консалт" (ООО «Нева – Аудит-Консалт»)

Место нахождения: 190068, Санкт-Петербург, Ленинский пр. 101;

Номер телефона и факса: (812) - 153-57-14;

Номер лицензии - Е001692;

Дата выдачи лицензии - 6.09.2002;

Срок действия лицензии на осуществление аудиторской деятельности – до 06 сентября 2012 года;

Орган, выдавший указанную лицензию: Министерство Финансов РФ, приказ № 200 от 06.09.02

Сведения о членстве аудитора в коллегиях, ассоциациях или иных профессиональных объединениях (организациях) - Общество с ограниченной ответственностью "Нева-Аудит-Консалт" (ООО «Нева – Аудит-Консалт») является членом некоммерческого партнерства «Аудиторская палата Санкт-Петербурга ».

Финансовые годы, за которые аудитором проводилась независимая проверка бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности эмитента: за 2002 год, за 2003 год, за 2004 год, за 2005 год, за 2006 год, за 2007 год.

Факторы, которые могут оказать влияние на независимость аудитора от эмитента, не имеют места, т.к. отсутствуют существенные интересы, связывающие аудитора (должностных лиц аудитора) с эмитентом (должностными лицами эмитента), а именно:

- Отсутствует наличие долей участия аудитора (должностных лиц аудитора) в уставном капитале эмитента;

- заемные средства аудитору (должностным лицам аудитора) эмитентом не предоставлялись и не предоставляются;

- отсутствует наличие тесных деловых взаимоотношений (участие в продвижении продукции (услуг) эмитента, участие в совместной предпринимательской деятельности и т.д.), а также родственных связей;

- должностные лица эмитента не являются одновременно должностными лицами аудитора (аудитором).

Порядок выбора аудитора эмитента:

Кандидатура аудитора для утверждения общим собранием акционеров эмитента выносится на предварительное утверждение Советом директоров Общества акционерами, обладающими в совокупности не менее 2% голосующих акций эмитента. Таким образом, решением Совета директоров эмитента кандидатура аудитора выносится на утверждение годовым общим собранием акционеров эмитента.

В соответствии с решением Совета директоров Общества от 04 февраля 2008 года (протокол заседания № 1 от 06.02.2008 года) для утверждения на Общем собрании акционеров эмитента была выдвинута кандидатура аудитора – ООО «Нева – Аудит – Консал».

Указывается информация о работах, проводимых аудитором в рамках специальных аудиторских заданий.

В соответствии с заключенным договором проведен аудит финансовой (бухгалтерской) отчетности Открытого акционерного общества НПК «Абразивы и Шлифование", подготовленной по итогам деятельности за 1999, 2000, 2001, 2002, 2003, 2004, 2005, 2006, 2007 гг.

При проведении аудита финансовой (бухгалтерской) отчетности Общества за указанные года рассмотрено соблюдение Обществом действующего законодательства РФ. В соответствии с ФЗ РФ № 119-ФЗ от 07.08.2001 "Об аудиторской деятельности", федеральными правилами (стандартами) аудиторской деятельности, утв. Постановлением Правительства РФ от 23.09.2002 № 696, внутрифирменными стандартами аудиторской деятельности, аудитором определен объем работ, необходимых для выражения мнения о достоверности финансовой (бухгалтерской) отчетности в целом с тем, чтобы получить достаточную уверенность в том, что финансовая (бухгалтерская) отчетность не содержит существенных искажений. Аудитором проверено соответствие ряда совершенных Обществом финансово-хозяйственных операций действующему законодательству Проверки проводились на основе выборочного тестирования. Способы тестирования были определены на основании внутрифирменных стандартов.

Проведен аудит прилагаемой финансовой (бухгалтерской) отчетности ОАО "НПК "Абразивы и Шлифование" с 1999 года по 2007 год включительно.

Порядок определения размера вознаграждения:

В соответствии с подпунктом 23 п. 15 Устава ОАО «НПК «Абразивы и Шлифование» вопрос об определение размера оплаты услуг аудитора относится к компетенции Совета директоров эмитента. На заседании Совета директоров определяется порядок и размер вознаграждения аудитора, которые в дальнейшем оговариваются в договоре на проведение независимого аудита.

Фактический размер вознаграждения, выплаченного эмитентом аудитору по итогам финансового года, за который аудитором проводилась независимая проверка бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности эмитента:

За 2002 год – 119 825=20 рублей;

За 2003 год – 111 209=42 рублей;

За 2004 год – 128 000=00 рублей;

За 2005 год- 80 000=00 рублей;

За 2006 год- 90 000=00 рублей;

За 2007 год - 100 000=00 рублей.

Отсроченных и просроченных платежей за оказанные аудитором услуги эмитент не имеет.

1.4. Сведения об оценщике эмитента.

В период с 30.06. 2008 по 30.09.2008 года оценщик эмитентом не привлекался.

1.5. Сведения о консультантах эмитента.

Финансовые консультанты и иные консультанты для эмиссии ценных бумаг эмитентом не привлекались.

1.6. Сведения об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет.

Иные лица, подписавшие ежеквартальный отчет, отсутствуют.

II. Основная информация о финансово-экономическом состоянии эмитента

2.1. Показатели финансово-экономической деятельности эмитента

В ежеквартальном отчете за четвертый квартал информация, содержащаяся в п.2.1 «Показатели финансово-экономической деятельности эмитента», не указывается.

2.2. Рыночная капитализация эмитента

В течение 5 последних завершенных финансовых лет, а также за IV квартал 2008 года акции эмитента не были допущены к обращению организатором торговли на рынке ценных бумаг, совершенных сделок по ценным бумагам эмитента на рынке ценных бумаг не производилось, в связи, с чем информация не может быть предоставлена. Методика определения рыночной капитализации эмитента на основании расчета средневзвешенной цены акции не принималась.

2.3. Обязательства эмитента

2.3.1. Кредиторская задолженность

В ежеквартальном отчете за четвертый квартал информация, содержащаяся в п.2.3 «Кредиторская задолженность», не указывается.

2.3.2. Кредитная история эмитента

Описывается исполнение эмитентом обязательств по действовавшим ранее и действующим на дату окончания отчетного квартала кредитным договорам и/или договорам займа, сумма основного долга по которым составляет 5 и более процентов балансовой стоимости активов эмитента на дату последнего завершенного отчетного квартала, предшествующего заключению соответствующего договора:

Информация по действующим в 2008 году кредитным договорам:

Наименование
обязательства

Наименование
кредитора
(заимодавца)

Сумма
основного
долга,
руб.

Срок кредита
(займа)/срок
погашения

Наличие просрочки
исполнения обязательства
в части выплаты суммы
основного долга и/или
установленных процентов,
срок просрочки, дней

Договор № 2003-110708 от 17.12.2008

Об открытии кредитной линии

ОАО «Сбербанк РФ»

1 100000=00

рублей, (кредитная линия на сумму 3000000=00* рублей )

Лимит с 17.12.2008 по 18.12.2009 – 3000000=00 руб;

С 18.12.2009 по 17.06.2010 лимит на 1500000=00 руб

нет

Договор № 2003-110307 от 18.10.2007

Об открытии кредитной линии

ОАО «Сбербанк РФ»

1500000=00 рублей**

Погашен 17.10.2008

нет

(*) Балансовая стоимость активов эмитента по состоянию на 30.09.2008 года составляет 32 548 тыс. рублей (5% - 1627.4 тыс. рублей)

(**) Балансовая стоимость активов эмитента по состоянию на 30.06.2007 года составляет 34 200 тыс. руб (5% - 1711.1 тыс. рублей)

Эмитентом не осуществлялась эмиссия облигаций.

Приводится информация за 5 последних завершенных финансовых лет:

Действующие в 2007 году кредитным договорам:

Наименование
обязательства

Наименование
кредитора
(заимодавца)

Сумма
основного
долга,
руб.

Срок кредита
(займа)/срок
погашения

Договор № 2003-108606 от 04.10.2006

Об открытии кредитной линии

ОАО «Сбербанк РФ»

Лимит-

3000000=00 рублей

До 04.10.2007

нет

Договор № 2003-110307 от 18.10.2007

Об открытии кредитной линии

ОАО «Сбербанк РФ»

Лимит-

3000000=00 рублей

До 17.10.2008

нет

Балансовая стоимость активов эмитента по состоянию на 30.06.2007 года составляет 34 200 тыс. руб (5% - 1711.1 тыс. рублей)

2006 финансовый год:

Наименование
обязательства

Наименование
кредитора
(заимодавца)

Сумма
основного
долга,
руб.

Срок кредита
(займа)/срок
погашения

Договор № 2003-108606 от 04.10.2006

Об открытии кредитной линии

ОАО «Сбербанк РФ»

Лимит-

3000000=00 рублей

До 04.10.2007

нет

Балансовая стоимость активов на конец IV квартала 2005 года составляет – 24 735.00 тыс. рублей;

5% от балансовой стоимости активов – 1 236.750 тыс. рублей

2005 финансовый год:

Балансовая стоимость активов на конец IV квартала 2004 года составляет – 50 082.00 тыс. рублей;

5% от балансовой стоимости активов – 2 504.100 тыс. рублей

Указанные обстоятельства в 2005 году на сумму 2 504.100 тыс. рублей и более не имели места.

2004 финансовый год:

Балансовая стоимость активов на конец IV квартала 2003 года составляет – 44 209.00 тыс. рублей;

5% от балансовой стоимости активов – 2 210.455 тыс. рублей

Наименование
обязательства

Наименование
кредитора
(заимодавца)

Сумма
основного
долга,
руб./
иностр.
валюта

Срок кредита
(займа)/срок
погашения

Договор №17/К1-03 от 16.12.2003 г.

Кредитная линия

Дополнительное соглашение от 20.03.2004 года

Пролонгация договора

ОАО «Импэксбанк»

1000000=00 рублей

До 20.03.2004

До 11.06.2004

погашен

нет

Договор № 14/К1-04 от 15.06.2004

ОАО «Импэксбанк»

1000000=00 рублей

До 17.09.2004

погашен

нет

2003 финансовый год:

Балансовая стоимость активов на конец IV квартала 2002 года составляет – 48 343.00 тыс. рублей;

5% от балансовой стоимости активов – 2 417.195 тыс. рублей

Наименование
обязательства

Наименование
кредитора
(заимодавца)

Сумма
основного
долга,
руб./
иностр.
валюта

Срок кредита
(займа)/срок
погашения

Договор № 07/К1-03 от 21.05.2003

Дополнительное соглашение 24.08.2003

ОАО «Импэксбанк»

500000=00

До 24.08.2003

До 17.11.2003

погашен

нет

Договор №17/К1-03 от 16.12.2003 г.

Кредитная линия

Дополнительное соглашение от 20.03.2004 года

Пролонгация договора

ОАО «Импэксбанк»

1000000=00 рублей

До 20.03.2004

До 11.06.2004

погашен

нет

2.3.3. Обязательства эмитента из обеспечения, предоставленного третьим лицам

За соответствующий отчетный период Эмитентом не предоставлял третьим лицам обеспечение, в том числе в форме залога или поручительства.

2.3.4. Прочие обязательства эмитента

Эмитент не заключал соглашения, включая срочные сделки, не отраженные в его бухгалтерском балансе, которые могли существенным образом отразиться на финансовом состоянии эмитента, его ликвидности, источниках финансирования и условиях их использования, результатах деятельности и расходах.

2.4. Цели эмиссии и направления использования средств, полученных в результате размещения эмиссионных ценных бумаг.

В отчетном IV квартале 2008 года эмитент не размещал ценные бумаги .

2.5. Риски, связанные с приобретением размещаемых (размещенных) эмиссионных ценных бумаг.

Приводится подробный анализ факторов риска, связанных с приобретением размещаемых эмиссионны ценных бумаг, в частности:

Отраслевые риски;

Страновые и региональные риски;

Финансовые риски;

Правовые риски;

Риски, связанные с деятельностью эмитента.

2.5.1. Отраслевые риски

Основная деятельность эмитента связана с производством и реализацией инструмента из сверхтвердых материалов: синтетического алмаза и кубического нитрид бора (CBN). Потребители инструмента относятся к разным отраслям промышленности (машиностроение, металлообработка, деревообрабатывающая, предприятия транспорта и другие). Ситуация в данных отраслях на дату окончания отчетного квартала более менее стабильна, а так как стоимость выпускаемого инструмента отечественного производства значительно ниже импортного, то маловероятна серьезная конкуренция на Российском рынке со стороны зарубежных производителей.

Но, в целом, возможно ухудшение ситуации в отрасли эмитента на его деятельность, связанное с рядом отраслевых рисков, а именно:

- Насыщение спроса абразивной продукцией на внутреннем и внешнем рынках российскими конкурентами;

- Повышение цен на абразивную продукцию, связанное с увеличением стоимости энергоресурсов;

- Повышение стоимости сырья;

- Рост транспортных тарифов;

- Физический и моральный износ основных средств, в том числе оборудования, влияющих на качество выпускаемой продукции;

- Возможным общим падением производства в российской экономике, поскольку основными потребителями эмитента являются российские производители.

Отраслевые риски тесно связаны с факторами, влияющими на рыночное ценообразование выпускаемой эмитентом продукции, а именно: опережающие темпы роста цен и тарифов на услуги естественных монополий (тепло-энергоносители), на основное сырье, степень физического износа основных фондов, дефицита инвестиций, общие тенденции развития отрасли.

На внешнем рынке также основной деятельностью эмитента является производство и реализация инструмента из сверхтвердых материалов: синтетического алмаза и кубического нитрид бора (CBN). Основными потребителями являются предприятия машиностроения, деревообработки. Эмитент поставляет свою продукцию в следующие страны: Германия, Чехия, Польша, Финляндия, Латвия, страны СНГ. Высокая стоимость аналогичной продукции, выпускаемой на внешнем рынке, способствует спросу иностранными контрагентами производимой эмитентом продукции. В связи с экономическим кризисом в Европе возможно ухудшение ситуации, связанной с уменьшением объема экспорта в вышеуказанные страны.

Политика эмитента в области управления отраслевых рисков:

Эмитент за счет увеличения доли выпуска инструмента, за счет повышения его качества, освоения новой номенклатуры, и замещения импортного аналога, расширяет круг потребителей своей продукции. Ценообразование на реализуемую эмитентом продукцию напрямую зависит от себестоимости выпускаемой продукции. Эмитент пытается сдержать рост цен на выпускаемую продукцию за счет снижения внутрипроизводственных издержек, данное условие возможно при незначительных увеличений цен за услуги естественных монополий. По мнению эмитента, при наличии устойчивого спроса на выпускаемую продукцию, изменение отпускных цен на продукцию эмитента не приведет к серьезным изменениям объема продаж и не окажет влияния на финансово-экономическое положение эмитента. Но в условиях экономического кризиса прослеживается снижение объема реализации выпускаемой продукции, снижается покупательская способность предприятий-покупателей абразивного инструмента.

Основными действиями, предпринимаемыми эмитентом для снижения отраслевых рисков являются:

- Оптимизация объемов продаж предприятия на внутреннем и внешнем рынке с целью снижения рисков;

- Расширение рынка сбыта продукции, снижение уровня зависимости от конкретного потребителя;

- Разработка программ по снижению затрат на производство и реализацию продукции.

В условиях кризиса основные работы в части технического развития направлены на поддержание существующего производственного потенциала, обеспечение стабильности работы существующего оборудования, сохранение существующих рабочих мест. Поэтому усиление технических служб, внедрение новых технологических решений, повышающих качество продукции и снижающих его себестоимость – актуальная проблема в деятельности эмитента по минимизации отраслевых рисков.

2.5.2. Страновые и региональные риски

Риски, связанные с политической и экономической ситуацией в России могут негативно сказаться не только на деятельности эмитента, а также на деятельности всей абразивной отрасли в целом. Поэтому, эмитент надеется на политику государства по поддержке отечественного производителя.

Эмитент зарегистрирован в качестве налогоплательщика и осуществляет основную деятельность на территории субъекта Российской Федерации, города федерального значения, Регион становится финансовым центром и местом сосредоточения российских и зарубежных финансовых институтов, что является положительным фактором для развития деятельности Эмитента. Эмитент оценивает политическую и экономическую ситуацию в регионе боле менее как стабильную и считает, что риск негативных изменений в регионе незначителен.

Субъект Федерации, на которой зарегистрирован эмитент, территориально удален от проблемных регионов. Основные поставщики сырья и потребители продукции эмитента расположены в разных регионах страны, что исключает наличия серьезных негативных влияний на хозяйственную деятельность эмитента в случае возникновения в отдельно взятых регионах каких-либо чрезвычайных ситуаций и снижает уровень зависимости от конкретного поставщика сырья и покупателя продукции эмитента.

Риски, связанные с политической и экономической ситуацией в стране (странах) и регионе, в которых эмитент зарегистрирован в качестве налогоплательщика и/или осуществляет основную деятельность при условии, что основная деятельность эмитента в такой стране (регионе) приносит 10 и более процентов доходов за последний завершенный отчетный период, предшествующий дате окончания последнего отчетного квартала:

Экономическую ситуацию в стране в период экономического кризиса нельзя оценить как стабильную. В России существует единая экономическая сфера и поэтому региональные риски тождественны с отраслевыми рисками. Изменение в политической и экономической сфере в России отразятся в первую очередь на развитии отрасли в целом.

Предполагаемые действия эмитента на случай отрицательного влияния изменения ситуации в стране (странах) и регионе на его деятельность:

В данное время Эмитент не прогнозирует негативных существенных изменений в экономической ситуации в регионе, где находится Эмитент и его покупатели, и не предполагает каких-либо негативных существенных изменений, которые могут отразиться на его деятельности.

В случае отрицательного изменения ситуации в регионе, в том числе увеличении налогового бремени или ухудшения инвестиционного климата в целом, Эмитент планирует проводить соответствующие мероприятия по минимизации издержек, улучшить качество выпускаемой продукции.

Риски, связанные с возможными военными конфликтами, введением чрезвычайного положения и забастовками в стране (странах) и регионе, в которых эмитент зарегистрирован в качестве налогоплательщика и/или осуществляет основную деятельность:

Данные риски не могут быть оценены Эмитентом. Однако, в случае наступления указанных событий эмитент предпримет все необходимые меры, предписываемые законом в данной ситуации. Риск, связанный с возникновением ущерба или прекращением деятельности в связи с забастовкой собственного персонала, минимален, т.к. кадровая политика эмитента направлена на минимизацию риска возникновения забастовки.

Риски, связанные с географическими особенностями страны (стран) и региона, в которых эмитент зарегистрирован в качестве налогоплательщика и/или осуществляет основную деятельность, в том числе повышенная опасность стихийных бедствий, возможное прекращение транспортного сообщения в связи с удаленностью и/или труднодоступностью и т.п.: отсутствует, т.к. эмитент зарегистрирован в городе федерального значения, Санкт-Петербург, который не относится к регионам с повышенной сейсмологической опасностью и относится к регионам с развитой транспортной инфраструктурой.

Влияние указанных рисков на деятельность Эмитента применительно к г. Санкт-Петербург оценивается как минимальное. Риск прекращения транспортного сообщения в связи с удаленностью или труднодоступностью отсутствует.

2.5.3. Финансовые риски

Поскольку эмитент реализует часть продукции на внешний рынок, он подвергает себя определенному валютному риску, связанному с изменением процентных ставок, курса обмена иностранных валют. Экспортные поставки составляют примерно 8 % доходов Эмитента. Значительные колебания валютного курса не могут оказать существенное влияние на доходы Эмитента в целом.

Влияние инфляции на деятельность эмитента.

Увеличение темпов роста цен может привести к росту затрат эмитента (за счет роста цен на энергоресурсы, сырье и материалы) и стать причиной снижения показателей рентабельности. Поэтому в случае превышения фактических показателей инфляции над прогнозами Правительства РФ, эмитент планирует принять меры по ограничению роста затрат, снижению дебиторской задолженности.

В значительной части инфляционные риски хеджируются наличием у Эмитента стабильной валютной выручки. Как уже оговаривалось, около 8 % продаж приходится на экспорт, что ставит потенциальные доходы Эмитента в зависимость от инфляции на соответствующих рынках. Но валютные риски (а именно, колебания курса валют) не играют существенной роли для эмитента по погашению кредиторской задолженности, т.к. подавляющее большинство обязательств эмитента номинированы в российских рублях.

К финансовым рискам эмитента можно отнести и риски, связанные с неблагоприятным изменением процентных ставок по привлекаемым кредитам. В связи с экономическим кризисом в IV квартале 2008 года задерживались выдачи по кредитным ресурсам, резко увеличились ставки по кредитам, увеличилась кредиторская задолженность, большое влияние на возможность возникновения финансовых рисков оказывает просроченная дебиторская задолженность.

Показатели финансовой отчетности эмитента наиболее подвержены изменению в результате влияния указанных финансовых рисков:

Форма №2: 010 «Выручка по продаже товаров, продукции, работ, услуг».

020 «Себестоимость проданных товаров, продукции, работ, услуг»

120 «Внереализационные доходы»

130 «Внереализационные расходы»

140 «Прибыль (убыток) до налогообложения.

Риски, вероятность их возникновения и характер изменений в отчетности:

Значительное колебание валютного курса по отношению к рублю. Резкое изменение темпов инфляции и отклонение цен на сырье и услуги поставщиков.

При возникновении ситуации со значительным колебанием валютного курса по отношению к рублю в сторону увеличения (положительная курсовая разница) или в сторону уменьшения (отрицательная курсовая разница) выручка Эмитента от продажи продукции будет увеличена или уменьшена на эту разницу и будет отражена в бухгалтерской отчетности форме №2 «Отчет о прибылях и убытках» по строке 010 «выручка по продаже товаров, продукции, работ, услуг» и по строке 120, 130 «Внереализационные доходы (расходы).

Рост инфляции вызовет увеличение себестоимости проданной продукции и отразится в Форме 2 «Отчет о прибылях и убытках» по строке 020 и уменьшение прибыли, отражаемых в форме 2 по строке 140.

2.5.4. Правовые риски

1. Правовые риски, связанные с деятельностью эмитента, возникновение которых возможно у акционеров эмитента в связи с приобретением ими размещаемых эмиссионных ценных бумаг, в случаях, установленных законодательством:

1.1. Риск убытков, связанных с деятельностью эмитента, в пределах стоимости принадлежащих им акций (п.1 ст.96 ГК РФ и п.1 ст.2 ФЗ «Об акционерных обществах»).

Данный фактор риска убытков акционеров может возникнуть только в случае ликвидации эмитента при отсутствии или недостаточности имущества акционерного общества для распределения его между акционерами вследствие необходимости в первоочередном порядке удовлетворить требования кредиторов (ст. ст. 22, 23 ФЗ «Об акционерных обществах»).

1.2. Риск неполучения ожидаемых доходов (части прибыли эмитента) в виде объявленных дивидендов.

Данный риск может возникнуть у акционеров только в случаях, установленных п. 4 ст. 43 ФЗ «Об акционерных обществах»:

общество не вправе выплачивать объявленные дивиденды по акциям, если

- на день выплаты дивидендов общество отвечает признакам несостоятельности (банкротства),

- если указанные признаки появятся у общества в результате выплаты дивидендов;

- если на день выплаты стоимость чистых активов общества меньше суммы его уставного капитала, резервного фонда либо станет меньше указанной суммы в результате выплаты дивидендов.

Финансовое положение Эмитента в настоящее время достаточно устойчиво, стоимость чистых активов общества на 31.12.08 г. приблизительно составляет 21 700 тыс. руб., что превышает сумму уставного капитала приблизительно в 48 раз (сумма уставного капитала 451003=00 руб.). Эмитент продолжает работать стабильно, рентабельно, признаки банкротства, а также основания и причины для его ликвидации отсутствуют, следовательно, отсутствуют и условия для возникновения у акционеров вышеуказанных правовых рисков, связанных с деятельностью эмитента.

Изменение налогового законодательства также не может привести к правовым рискам, описанным в п.1, т.к. эмитент работает стабильно, рентабельно, является добросовестным налогоплательщиком.

Изменение налогового законодательства в части значительного повышения размеров налоговых ставок может повлиять на формирование чистой прибыли эмитента (сумма чистой прибыли после уплаты всех налогов окажется недостаточной для выплаты дивидендов акционерам). В этом случае эмитент не вправе принимать решение на общем собрании акционеров о выплате дивидендов, что также не повлечет возникновение правовых рисков, т.к. дивиденды не будут объявлены.

2.5.5. Риски, связанные с деятельностью эмитента

Риски, свойственные исключительно эмитенту, связанные, в частности, с текущими судебными процессами, в которых участвует эмитент – отсутствуют; возможная ответственность эмитента по долгам третьих лиц – отсутствует.

Эмитент не нарушает прав других лиц и добросовестно исполняет принятые на себя обязательства, поэтому судебные споры с участием эмитента, в том числе и текущие, а также изменение судебной практики по вопросам, связанным с деятельностью эмитента, не могут негативно сказаться на результатах его деятельности и повлечь возникновение правовых рисков.

Денежных и иных обязательств по долгам третьих лиц, в том числе дочерних и зависимых обществ, существенно влияющих на финансовое положение компании, нет.

III. Подробная информация об эмитенте

3.1. История создания и развитие эмитента

3.1.1. Данные о фирменном наименовании (наименовании) эмитента:

Полное фирменное наименование эмитента:

Открытое акционерное общество "Научно-производственный комплекс "Абразивы и Шлифование"

Сокращенное фирменное наименование эмитента: ОАО «НПК «Абразивы и Шлифование»;

Полное наименование эмитента на английском языке:

«Scientific Industrial Complex ABRASIVES & GRINDING Cо»

Сокращенное наименование эмитента на английском языке:

«ABRASIVES & GRINDING» CO.

Предшествующие полные и сокращенные фирменные наименования (наименования) и организационно-правовые формы эмитента с указанием даты и оснований изменения.

1992 год

Решением Регистрационной Палаты мэрии Санкт-Петербурга № 1460 от 10.09.1992 года, Свидетельство о государственной регистрации № 1223, зарегистрировано Государственное предприятие: «Государственный научно-исследовательский институт абразивов и шлифования» ( ГосНИИАШ);

1993 год

Решением Регистрационной Палаты мэрии Санкт-Петербурга № 3512 от 24.05.1993 года, Свидетельство о государственной регистрации № 2803, зарегистрировано Акционерное общество открытого типа «Абразивы и Шлифование» (АООТ «ВНИИАШ»);

1996 год

Решением Регистрационной Палаты мэрии Санкт-Петербурга № 47083 от 22.07.1996 года, зарегистрированы изменения к Уставу Общества, связанные с его переименованием в Открытое акционерное общество «Абразивы и Шлифование» (ОАО «ВНИИАШ»);

2000 год

Решением Администрации Санкт-Петербурга, Регистрационной Палаты, № 207532 от 04.08.2000 года зарегистрированы изменения учредительных документов Общества в связи с его переименованием в Открытое акционерное общество «Абразивный научно-производственный комплекс «Абразивы и Шлифование» (ОАО «АНПК «ВНИИАШ»);

2000 год

Решением Администрации Санкт-Петербурга, Регистрационной Палаты, № 219973 от 08.11.2000 года зарегистрированы изменения учредительных документов Общества в связи с его переименованием в Открытое акционерное общество «Научно-производственный комплекс «Абразивы и Шлифование» (ОАО «НПК «Абразивы и Шлифование»).

3.1.2. Сведения о государственной регистрации эмитента

24.05.1993 Решением Регистрационной Палаты мэрии Санкт-Петербурга № 3512 от 24.05.1993 года, Свидетельство о государственной регистрации № 2803, зарегистрировано Акционерное общество открытого типа «Абразивы и Шлифование» (АООТ «ВНИИАШ»).

В Единый государственный реестр юридических лиц внесена запись о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года за основном государственным регистрационным номером – 1027807560571

дата внесения записи – 05 августа 2002 года

наименование регистрирующего органа - Инспекция Министерства Российской Федерации по налогам и сборам по Приморскому району Санкт-Петербурга.

3.1.3. Сведения о создании и развитии эмитента

Приказом Минстанкомпрома от 25.05.1984 года № 165 на базе Всесоюзного научно-исследовательского института абразивов и шлифования (головная организация) было создано Ленинградское научно-производственное объединение по абразивам и шлифованию (НПО ВНИИАШ), которое решало важнейшие народнохозяйственные задачи для нужд страны в области абразивов и шлифования. НПО ВНИИАШ, входящий в Минстанкомпром СССР, было расположено со своими лабораториями и опытно-экспериментальными участками в здании бывшего фабрично-заводского училища по адресу: г. Ленинград, Приморский район, ул. Белоостровсая, д.17. НПО ВНИИАШ являлся единственным в стране институтом, который занимался разработкой и изготовлением всех видов абразивных и сверхтвердых материалов, инструментов из них для высокопроизводительного шлифования, полирования, доводки деталей в отраслях машиностроения.

Распоряжением Госкомимущества Российской Федерации от 04.07.1992 года № 197-р в целях совершенствования управления проведением научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ в области создания и внедрения в промышленность новых и совершенствования существующих видов абразивных, сверхтвердых материалов на основе нитрида бора, керамики и инструмента из них, Всесоюзный научно-исследовательский институт абразивов и шлифования (ВНИИАШ) преобразован в Государственный научно-исследовательский институт абразивов и шлифования (ГосНИИАШ), наделив его правами юридического лица и правопреемника НПО «ВНИИАШ».

Решением Регистрационной Палаты мэрии Санкт-Петербурга за № 2803 от 24.05.1993 года ГосНИИАШ преобразован в акционерное общество.

В соответствии с нормами Устава Общества, эмитент создан на неопределенный срок.

Акционерное общество «Научно-производственный комплекс «Абразивы и Шлифование», создано путем преобразования государственного предприятия «Государственный научно-исследовательский институт абразивов и шлифования» в соответствии с законом Российской Федерации «О приватизации государственных и муниципальных предприятий в Российской Федерации», Государственной программой приватизации государственных и муниципальных предприятий в Российской Федерации на 1992 год, Указом Президента Российской Федерации «Об организационных мерах по преобразованию государственных предприятий, добровольных объединений государственных предприятий в акционерные общества» № 721 от 01.07.92г., другими законодательными актами Российской Федерации. Общество является правопреемником прав и обязанностей Государственного научно-исследовательского института абразивов и шлифования в полном объеме. При создании общество имело наименование – Акционерное общество открытого типа «Абразивы и шлифование» (АООТ «ВНИИАШ»).

В течении многих лет ОАО «НПК «Абразивы и Шлифование» проводит исследования и научно-технические разработки по созданию и совершенствованию технологии производства стандартных и уникальных абразивных материалов. Институт обладает патентами на технологии производства различных абразивных материалов. В институте имеется возможность изготавливать как стандартный инструмент, так и специальный- по индивидуальным техническим требованиям заказчика.

3.1.4. Контактная информация

Место нахождения эмитента: 197342, Санкт-Петербург, ул. Белоостровская 17;

Место нахождения постоянно действующего исполнительного органа: 197342, Санкт-Петербург, ул. Белоостровская 17;

Номер (номера) телефона, факса, адрес электронной почты: (812) 596-3211; 596-3314;

е-mail:grinding@abrasiv.ru

Адрес страницы в сети "Интернет", на которой доступна информация об эмитенте, выпущенных и/или выпускаемых им ценных бумагах: http://www.abrasiv.ru ;

Место нахождения, номера контактных телефонов (факса) эмитента, адрес электронной почты специального подразделения эмитента по работе с акционерами и инвесторами эмитента:

197342, Санкт-Петербург, ул. Белоостровская 17;

Тел. Факс : (812) 596-33-22, 596-33-14;

e-mail: gordeeva@baltinstrument.com

3.1.5. Идентификационный номер налогоплательщика

ИНН эмитента – 7814013298

КПП - 781401001

3.1.6. Филиалы и представительства эмитента

Филиалов и представительств эмитент не имеет.

3.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента

3.2.1. Отраслевая принадлежность эмитента

ОКВЭД:

26.81 - производство абразивный изделий

28.62 – производство инструментов

51.70 - прочая оптовая торговля

52.48.39 – специализированная розничная торговля прочими непродовольственными товарами, не включенными в другие группировки;

73.10 – научные исследования и разработки в области естественных и технических наук

3.2.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента

Информация, содержащаяся в настоящем пункте, в ежеквартальном отчете за четвертый квартал не указывается.

3.2.3. Материалы, товары (сырье) и поставщики эмитента.

В ежеквартальном отчете за четвертый квартал указанная информация не раскрывается.

3.2.4. Рынки сбыта продукции (работ, услуг) эмитента

Основные рынки, на которых эмитент осуществляет свою деятельность:

Эмитент осуществляет свою деятельность в основном на российском рынке, а также на рынках стран СНГ, Западной Европы. Основными потребителями продукции ОАО «НПК «Абразивы и Шлифование» являются предприятия подшипниковой, оборонной, авиационной и автомобильной промышленности, электротехники, цветной металлургии, деревообработки и т.д. Предприятие имеет устойчивые хозяйственные связи на основе договоров с ОАО «АвтоВАЗ», ОАО «Вологодский подшипниковый завод», ОАО «Воткинский инструментальный завод», ОАО «Иркут», «Зоря-Машпроект» ГП НПКГ- Украина, а также в СНГ, Чехии, Польши .

Возможные факторы, которые могут негативно повлиять на сбыт эмитентом его продукции (работ, услуг):

Факторами, которые могут негативно повлиять на сбыт продукции, являются:

- при сбыте продукции предприятиям оборонной, авиационной и автомобильной промышленности – отсутствие в бюджете средств на приобретении данной продукции;

- рост цен на энергоносители и услуги естественных монополий,

- рост цен на сырье;

- снижение цен на аналогичную продукцию конкурентами;

- сроки исполнения заказов

Действия эмитента по уменьшению такого влияния:

качество в соответствии с требованиями ГОСТов и ТУ;
уменьшение сроков изготовления заказов;
обеспечение бесперебойного процесса производства качественным сырьем;
снижение себестоимости выпускаемой продукции за счет снижения внутрипроизводственных затрат;
увеличение производительности.

3.2.5. Сведения о наличии у эмитента лицензий

Эмитентом не осуществляются отдельные виды деятельности, осуществление которых в соответствии с законодательством Российской Федерации возможно только на основании специального разрешения (лицензии).

3.2.6. Совместная деятельность эмитента

Эмитент не ведет и не вел за 5 последних завершенных финансовых лет, предшествующих второму кварталу 2008 года, совместную деятельность с другими организациями.

3.2.7. Эмитент не является акционерными инвестиционными фондами, страховыми или кредитными организациями, ипотечными агентами.

3.3. Планы будущей деятельности эмитента

Основным планом будущей деятельности является увеличение конкурентоспособности, как на внутреннем, так и на внешнем рынке по выпуску качественного абразивного инструмента.

Основные направления будущей деятельности эмитента:

- стабилизация и рост производства в соответствии с потребностями рынка, увеличение объема выпуска качественной продукции;

- расширение рынка сбыта продукции;

- увеличение объема реализации рентабельной продукции.

Кардинальных изменений в направлениях деятельности эмитента, источников получения доходов в 2009 году не планируется. В условиях кризиса основные работы в части технического развития направлены на поддержание существующего производственного потенциала, обеспечение стабильности работы существующего оборудования. Поэтому усиление технических служб, внедрение новых технологических решений, повышающих качество продукции и снижающих его себестоимость – актуальная проблема в дальнейшей деятельности эмитента.

3.4. Участие эмитента в промышленных, банковских и финансовых группах, холдингах, концернах и ассоциациях

Эмитент в указанных структурах не участвует.

3.5. Дочерние и зависимые хозяйственные общества эмитента

Полное и сокращенное фирменные наименования дочерней организации: Автономная некоммерческая организация «Центр сертификации абразивной продукции» (АНО «Центр сертификации абразивной продукции»)

Место нахождения: 197342, Санкт-Петербург, ул. Белоостровская, 17

основания признания организации дочерним по отношению к эмитенту: эмитент является учредителем АНО «Центр сертификации абразивной продукции»

Размер доли участия эмитента в уставном капитале дочерней организации: В соответствии с п. 9.1. Устава АНО «Центр сертификации абразивной продукции», Учредитель наделяет Организацию денежными средствами в размере 8.349 (Восемь тысяч триста сорок девять) рублей, образующие Уставный фонд организации.

АНО «Центр сертификации абразивной продукции» доли участия в уставном капитале эмитента не имеет.

описание значения такого общества для деятельности эмитента и описание основного вида деятельности организации:

Целью Организации является: предоставление услуг в области сертификации абразивной продукции. Для достижения указанной цели Организация осуществляет следующие виды деятельности ( не относящиеся к предпринимательской):

· Осуществляет обязательную и добровольную сертификацию абразивной продукции;

· Регистрирует и выдает сертификаты соответствия и лицензии на применение знака соответствия в отношении сертифицированной продукции;

· Осуществляет анализ и учет зарубежных стандартов, протоколов испытаний и других свидетельств соответствия продукции установленным требованиям;

· Проводит инспекционный контроль за сертифицированной продукцией с привлечением при необходимости территориальных органов Госстандарта России;

· Отменяет или приостанавливает действия выданных Организацией сертификатов, принимает участие в разработке корректирующих мероприятий, контролирует их выполнение;

· Предоставляет информацию заинтересованным лицам о результатах сертификации, в том числе о продукции, не прошедшей сертификацию, или о выявленных нарушениях и несоответствии продукции установленным требованиям

· Ведет реестр сертифицированной продукции;

· Привлекает добровольные пожертвования.

персональный состав коллегиального органа – правления:

председатель правления – Светник Игорь Борисович, 1947 года рождения

доля указанного лица в уставном капитале эмитента – 26.661 %

доля принадлежащих указанному лицу обыкновенных акций эмитента- 26.749 %

член правления- Гордеев Сергей Валентинович, 1964 года рождения

доля указанного лица в уставном капитале эмитента – 22.962 %

доля принадлежащих указанному лицу обыкновенных акций эмитента- 23.039 %

член правления – Московенко Игорь Борисович, 1939 года рождения

доля указанного лица в уставном капитале эмитента – 0 %

доля принадлежащих указанному лицу обыкновенных акций эмитента- 0 %

лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа дочернего общества – директора: Краснов Алексей Николаевич, 1956 года рождения;

доля указанного лица в уставном капитале эмитента – 0.084 %

доля принадлежащих указанному лицу обыкновенных акций эмитента – 0.078 %

3.6. Состав, структура и стоимость основных средств эмитента, информация о планах по приобретению, замене, выбытию основных средств, а также обо всех фактах обременения основных средств эмитента

3.6.1. Основные средства

В ежеквартальном отчете за IV квартал данная информация не раскрывается.

IV. Сведения о финансово-хозяйственной деятельности эмитента

4.1. Результаты финансово-хозяйственной деятельности эмитента

В ежеквартальном отчете за четвертый квартал указанная информация не раскрывается.

4.2. Ликвидность эмитента, достаточность капитала и оборотных средств

В ежеквартальном отчете за четвертый квартал указанная информация не раскрывается.

4.3. Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента

4.3.1. Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента

В ежеквартальном отчете за четвертый квартал указанная информация не раскрывается.

4.3.2. Финансовые вложения эмитента

В ежеквартальном отчете за четвертый квартал указанная информация не раскрывается.

4.3.3. Нематериальные активы эмитента

В ежеквартальном отчете за четвертый квартал указанная информация не указывается.

4.4. Сведения о политике и расходах эмитента в области научно-технического развития, в отношении лицензий и патентов, новых разработок и исследований

В отчетном периоде расходы по НИОКР отсутствуют.

Эмитентом получено Свидетельство на товарный знак. Приоритет товарного знака 21 июня 2007 года; зарегистрировано в Государственном реестре товарных знаков и знаков обслуживания РФ – 29 июля 2008 года; дата публикации – 25.08.2008 года.

Срок действия регистрации истекает 21 июня 2017 года. Факторы риска, связанные с возможностью истечения срока на использование товарного знака – минимальны.

4.5. Анализ тенденций развития в сфере основной деятельности эмитента

ОАО «НПК «Абразивы и Шлифование» специализируется на выпуске специального абразивного инструмента на керамических, всех видах органических и специальных связках, из шлиф(микро) порошков синтетического алмаза (СА) и кубического нитрида бора (КНБ), высокопористый инструмент на керамической связке с наполнителем КФ, ТКФ, ОАО «НПК «Абразивы и Шлифование» успешно конкурирует с отечественными производителями абразивного инструмента, которые на протяжении последних лет увеличивали объемы производства.

Производство продукции имеет устойчивый характер.

Основными потребителями продукции ОАО «НПК «Абразивы и Шлифование» являются предприятия подшипниковой, оборонной, авиационной и автомобильной промышленности, электротехники, цветной металлургии, деревообработки и т.д. Предприятие имеет устойчивые хозяйственные связи на основе договоров с ООО «АвтоВАЗ», ЗАО «Вологодский подшипниковый завод», ОАО «Волжский подшипниковый завод», «Луцкий подшипниковый завод», Украина, ОАО «Зоря –Машпроект» Украина, а также в СНГ, Прибалтики, Германии, Финляндии, Великобритании и США.

Взаимодействие с этими предприятиями является источником стабильных денежных поступлений и позволяет планировать свою деятельность. Руководители предприятия в своей деятельности ориентируются на изучение потребностей и запросов потребителей, и в качестве одной из главных задач считается повышение качества производимой продукции.

Тенденция развития в сфере основной деятельности направлена на совершенствование технологии и разработку нового шлифинстумента на керамической, органической связках из шлиф (микро) порошков синтетического алмаза (СА) и кубического нитрида бора (КБН), а также увеличение выпуска продукции: на органической связке позволило обеспечить потребность в этом инструменте предприятий деревообрабатывающей и мебельной промышленности Северо-Западного региона, оснащенных импортными станками фирм «Randomat», «Vollmer», «Сriffo». Это позволило исключить закупку импортного инструмента для этих станков.

Отрасль: абразивное производство; производство абразивной продукции и алмазного инструмента
ОАО «НПК «Абразивы и Шлифование» является производителем абразивных инструментов, в том числе из сверхтвердых материалов. Доля выпуска абразивного инструмента составляет 0.9% от общего выпуска абразивной продукции в Российской Федерации.
Отраслевая принадлежность предприятия по ОКВЭД:

26.81 – производство абразивных изделий

28.62 – производство инструментов

51.70 – прочая оптовая торговля

52.48.39 – специализированная розничная торговля прочими непродовольственными товарами, не включенными в другие группировки

73.10 – научные исследования и разработки естественных и технических наук

4.5.1. Анализ факторов и условий, влияющих на деятельность эмитента

Факторами и условиями, влияющими на деятельность эмитента, являются:

Внешние факторы: увеличение стоимости на энергоносители; что влечет за собой повышение себестоимости выпускаемой продукции, и как следствие уменьшение размера получаемой прибыли. Т.к. в условиях конкуренции на российском рынке эмитент не может соразмерно с увеличением стоимости на энергоресурсы увеличить стоимость выпускаемой продукции.

Внутренние факторы: ограниченные оборотные средства для приобретения сырья и материалов, -для замены и реконструкции собственного оборудования.

Факторы, которые, по мнению эмитента, могут серьезно повлиять на финансово-экономическое положение Эмитента:

-Нестабильная экономическая ситуация в России и в абразивной отрасли в целом;

- снижение покупательской способности предприятий-потребителей абразивного инструмента, как следствие, уменьшение заявок на поставку абразивного инструмента;

-опережающие темпы роста цен и тарифов на услуги естественных монополий с рыночным ценообразованием на выпускаемую эмитентом продукцию;

- увеличение ставки рефинансирования ЦБ России, а как следствие, увеличение кредитных процентных ставок.

4.5.2. Конкуренты эмитента

Основными конкурентами эмитента по основному виду деятельности являются: на рынке в России по производству инструмента из сверхтвердых материалов работают следующие крупные производители:

ОАО «ТерикАлмаз» - г. Терек

ОАО «Абразивный завод «Ильич» - г. Санкт-Петербург

ОАО «ВНИИ –Алмаз» - г. Москва

ОАО «Виневский алмазный завод» Московская обл.

ОАО «Московское производственное объединение по выпуску алмазного инструмента», Московская обл., Томилино-2, и другие.

По ориентировочным оценкам объем производства данного вида инструмента на вышеуказанных предприятиях в совокупности составляет около 20-25 миллионов рублей в месяц ( по данным на сентябрь – октябрь 2008 года).

Основными конкурентами российских производителей инструмента из сверхтвердых материалов в странах ближнего зарубежья являются: «Полтавский алмазный завод», Украина; «Львовский алмазный завод», Украина.

Небольшую долю рынка России данного вида продукции из-за высокой цены реализации занимают европейские производители, такие как:

Фирма «WENT», Германия; фирма «WALTER», Германия.

На долю всех остальных производителей приходится менее 1% рынка. Взвешенная оценка позволяет предположить, что ОАО «НПК «Абразивы и Шлифование» занимает 3-6 % рынка России.

Перечень факторов конкурентоспособности эмитента с описанием степени их влияния на конкурентоспособность производимой продукции:

1. высокое качество выпускаемой продукции, соразмерное с импортными аналогами;

2. оперативность приема заказов на изготовление и запуска в производство, высокая скорость изготовления выпускаемой продукции;

3. сравнительно невысокие цены при реализации.

Вышеназванные факторы существенно влияют на спрос выпускаемой продукции потребителем, а следовательно, и на конкурентоспособность производимой продукции.

V. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, органов эмитента

по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) эмитента

5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления эмитента

Полное описание структуры органов управления эмитента и их компетенции в соответствии с уставом эмитента:

В соответствии с п. 13.1. Устава эмитента Органами управления общества являются:

— общее собрание акционеров;

— совет директоров;

— единоличный исполнительный орган (генеральный директор);

— в случае назначения ликвидационной комиссии к ней переходят все функции по управлению делами общества.

В соответствии с п. 13.2. Устава эмитента Органом контроля за финансово-хозяйственной деятельностью общества является Ревизор.

Общее собрание акционеров.

14.1. Высшим органом управления Общества является общее собрание его акционеров.

14.2. Общество обязано ежегодно проводить годовое общее собрание акционеров в сроки не ранее чем через 2 месяца и не позднее чем через 6 месяцев после окончания финансового года. Конкретная дата проведения годового общего собрания акционеров определяется решением совета директоров.

Все собрания помимо годового являются внеочередными.

14.3. Годовое собрание акционеров созывается советом директоров. Данное решение принимается большинством голосов членов совета директоров присутствующих на заседании.

14.4. Решение общего собрания акционеров принимается путем совместного присутствия акционеров для обсуждения вопросов повестки дня и принятия решения по вопросам, поставленным на голосование без предварительного направления (вручения) бюллетеней для голосования при проведении общего собрания акционеров.

14.5. К компетенции общего собрания акционеров относятся:

14.5.1. внесение изменений и дополнений в устав общества или утверждение устава общества в новой редакции (кроме случаев, предусмотренных в п.п. 2 – 5 ст. 12 Федерального закона «Об акционерных обществах»);

14.5.2. принятие решения о реорганизации общества;

14.5.3. принятие решения о ликвидации общества, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного и окончательного ликвидационных балансов;

14.5.4. определение количественного состава совета директоров общества, избрание его членов и досрочное прекращение их полномочий;

14.5.5. определение количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций и прав, предоставляемых этими акциями;

14.5.6. увеличение уставного капитала общества путем увеличения номинальной стоимости акций;

14.5.7. уменьшение уставного капитала общества путем уменьшения номинальной стоимости акций, путем приобретения обществом части акций в целях сокращения их общего количества, а также путем погашения приобретенных или выкупленных обществом акций (акций, находящихся в распоряжении общества);

14.5.8. избрание ревизора общества и досрочное прекращение их полномочий;

14.5.9. утверждение аудитора общества;

14.5.10. утверждение годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и убытках (счетов прибылей и убытков) общества, а также распределение прибыли, в том числе выплата (объявление) дивидендов, и убытков общества по результатам финансового года;

14.5.11. определение порядка ведения общего собрания акционеров;

14.5.12. избрание членов счетной комиссии и досрочное прекращение их полномочий;

14.5.13. принятие решения о дроблении и консолидации акций;

14.5.14. принятие решения о выплате дивидендов, размере дивиденда и форме его выплаты по акциям каждой категории (типа);

14.5.15. принятие решения о дате выплаты дивидендов;

14.5.16. принятие решений об одобрении сделок в случаях, предусмотренных статьей 83 Федерального закона «Об акционерных обществах»;

14.5.17. принятие решений об одобрении крупных сделок в случаях, предусмотренных статьей 79 Федерального закона «Об акционерных обществах»;

14.5.18. принятие решения об участии в холдинговых компаниях, финансово-промышленных группах, ассоциациях и иных объединениях коммерческих организациях;

14.5.19. утверждение внутренних документов, регулирующих деятельность органов общества;

14.5.20. принятие решения об увеличении уставного капитала общества путем размещения посредством открытой подписки обыкновенных акций, составляющих более 25 процентов ранее размещенных обыкновенных акций;

14.5.21. принятие решения об увеличении уставного капитала общества путем размещения посредством открытой подписки обыкновенных акций в количестве 25 и менее процентов, ранее размещенных обыкновенных акций, если советом директоров не было достигнуто единогласия по этому вопросу;

14.5.22. принятие решения об увеличении уставного капитала общества путем размещения дополнительных акций в пределах количества и категорий (типов) объявленных акций за счет имущества общества, когда размещение дополнительных акций осуществляется посредством распределения их среди акционеров, если советом директоров не было достигнуто единогласия по этому вопросу;

14.5.23. принятие решения об увеличении уставного капитала общества путем размещения обществом дополнительных привилегированных акций в пределах количества объявленных акций этой категории (типа) посредством открытой подписки, если советом директоров не было достигнуто единогласия по этому вопросу;

14.5.24. размещение посредством открытой подписки конвертируемых в обыкновенные акции эмиссионных ценных бумаг, которые могут быть конвертированы в обыкновенные акции, составляющие более 25 процентов ранее размещенных обыкновенных акций;

14.5.25. принятие решения об увеличении уставного капитала общества путем размещения обществом дополнительных акций посредством закрытой подписки

14.5.26. принятие решения о выплате вознаграждений и (или) компенсации расходов членам совета директоров общества в период выполнения ими своих функций, о размерах указанных вознаграждений и компенсаций.

14.5.27. принятие решения о выплате вознаграждений и (или) компенсации расходов ревизору общества в период исполнения им своих обязанностей, о размерах указанных вознаграждений и компенсаций;

14.5.28. принятие решения о проведении внеочередной и годовой ревизии финансово-хозяйственной деятельности общества;

14.5.29. принятие решения о расширении перечня документов, которые общество обязано хранить и предоставлять акционерам для изучения и снятия копий за плату, не превышающую стоимости изготовления этих копий;

14.5.30. решение иных вопросов, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах».

14.6. Вопросы, отнесенные к компетенции общего собрания акционеров, не могут быть переданы на решение исполнительному органу Общества.

14.7. Вопросы, отнесенные к компетенции общего собрания акционеров, не могут быть переданы на решение совету директоров общества, за исключением вопросов, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах».

14.8. Общее собрание акционеров не вправе рассматривать и принимать решение по вопросам, не отнесенным Федеральным законом и Уставом общества к его компетенции.

14.9. Общее собрание акционеров не вправе принимать решения по вопросам, не включенным в повестку дня собрания, а также изменять повестку дня.

14.10. При проведении общего собрания принявшими участие в нем считаются акционеры (их представители), прошедшие регистрацию.

14.11. На общем собрании акционеров председательствует председатель Совета директоров. Председатель Собрания может поручить ведение общего собрания лицу, выполняющему функции единоличного исполнительного органа, либо лицу, назначенному вести общее собрание акционеров Советом директоров Общества, но при этом председатель Совета директоров остается председателем общего собрания акционеров.

Порядок принятия решений общим собранием акционеров

14.12. Решение общего собрания акционеров по вопросу, поставленному на голосование, принимается большинством голосов акционеров, - владельцев голосующих акций, принимающих участие в собрании, если для принятия решения Федеральным законом «Об акционерных обществах» не установлено иное.

14.13. Решения по вопросам, указанным в п.п. 1,2,3,5,20,24,25 п.14.5. Устава принимается общим собранием акционеров большинством в три четверти голосов акционеров – владельцев голосующих акций, принимающих участие в общем собрании акционеров.

14.14. Решения по вопросам, указанным в п.п.2,6,14,13,16-26 п.14.5. Устава принимается общим собранием акционеров только по предложению совета директоров общества.

14.15. Решения, принятые общим собранием акционеров, а также итоги голосования оглашаются на общем собрании акционеров, в ходе которого проводилось голосование, Протокол общего собрания составляется не позднее 15 дней после закрытия собрания в двух экземплярах, которые подписываются председательствующим и секретарем собрания.

14.16. Если по каким-либо причинам итоги голосования и принятые решения не могут быть оглашены на общем собрании акционеров, в этом случае Общество обязано в срок 5 дней с момента составления Протокола общего собрания акционеров довести эту информацию до сведения акционеров путем публикации отчета об итогах голосования в газете «Санкт-Петербургский курьер».

14.17. Решения, принятые общим собранием, обязательны для всех акционеров – как присутствующих, так и отсутствующих на данном собрании

14.18. Акционер вправе обжаловать в суд решение, принятое общим собранием акционеров с нарушением требований закона, устава общества, в случае, если он не принимал участия в общем собрании акционеров или голосовал против принятия такого решения и указанным решением нарушены его права и законные интересы.

Такое заявление может быть подано в суд в течение шести месяцев со дня, когда акционер узнал или должен был узнать о принятом решении.

Совет директоров Общества.

15.1. Совет директоров Общества осуществляет общее руководство деятельностью общества, за исключением решения вопросов, отнесенных федеральным законом «Об акционерных обществах» и уставом к компетенции общего собрания акционеров.

15.2. К компетенции совета директоров Общества относятся следующие вопросы:

1) определение приоритетных направлений деятельности общества;

2) созыв годового и внеочередного общих собраний акционеров, за исключением случаев, предусмотренных п. 8 ст. 55 Федерального закона «Об акционерных обществах»;

3) утверждение повестки дня общего собрания акционеров;

4) определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и другие вопросы, отнесенные к компетенции совета директоров общества в соответствии с положениями главы VII Федерального закона «Об акционерных обществах» и связанные с подготовкой и проведением общего собрания акционеров;

5) предварительное утверждение годовых отчетов общества;

6) предварительное утверждение договора о передаче полномочий единоличного исполнительного органа общества коммерческой организации (управляющей организации) или индивидуальному предпринимателю (управляющему);

7) увеличение уставного капитала общества путем размещения дополнительных акций в пределах количества и категорий (типов) объявленных акций за счет имущества общества, когда размещение дополнительных акций осуществляется посредством распределения их среди акционеров;

8) увеличение уставного капитала общества путем размещения дополнительных обыкновенных акций в пределах количества объявленных акций этой категории (типа) посредством открытой подписки в количестве, составляющем 25 и менее процентов ранее размещенных обыкновенных акций общества;

9) увеличение уставного капитала общества путем размещения дополнительных привилегированных акций в пределах количества объявленных акций этой категории (типа) посредством открытой подписки;

10) размещение посредством открытой подписки конвертируемых в обыкновенные акции эмиссионных ценных бумаг, которые могут быть конвертированы в обыкновенные акции, в количестве 25 и менее процентов ранее размещенных обыкновенных акций;

11) определение способа размещения, порядка и условий размещения дополнительных акций в пределах количества объявленных акций;

12) внесение в Устав Общества изменений и дополнений по результатам размещения акций общества, в том числе изменений, связанных с увеличением Уставного капитала Общества, осуществляемом на основании решения совета директоров об увеличении Уставного капитала, если в соответствии с уставом Общества последнему принадлежит право принятия такого решения, иного решения, являющегося основанием размещения акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, и зарегистрированного отчета об итогах выпуска акций;

13) внесение в Устав Общества изменений и дополнений, связанных с уменьшением уставного капитала общества путем приобретения акций общества в целях их погашения, осуществляемом на основании решения общего собрания акционеров о таком уменьшении и утвержденного советом директоров отчета об итогах приобретения акций;

14) внесение в устав общества изменений, связанных с созданием филиалов, открытием представительств общества и их ликвидацией;

15) размещение обществом облигаций и иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;

16) утверждение решения о выпуске ценных бумаг, проспекта эмиссии ценных бумаг, отчета об итогах выпуска ценных бумаг, внесение в них изменений и дополнений;

17) определение цены (денежной оценки) имущества, цены размещения и выкупа эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;

18) приобретение размещенных обществом акций в соответствии с п. 2 ст. 72 Федерального закона «Об акционерных обществах»;

19) образование единоличного исполнительного органа общества и досрочное прекращение его полномочий;

20) утверждение отчета об итогах приобретения акций, приобретенных в соответствии с п. 1 ст. 72 Федерального закона «Об акционерных обществах»;

21) рекомендации общему собранию акционеров по размеру выплачиваемых ревизору общества вознаграждений и компенсаций;

22) рекомендации общему собранию акционеров по порядку распределения прибыли и убытков Общества по результатам финансового года;

23) определение размера оплаты услуг аудитора общества;

24) рекомендации общему собранию акционеров по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты;

25) использование фондов общества;

26) утверждение внутренних документов общества, за исключением внутренних документов, утверждение которых отнесено Федеральным законом «Об акционерных обществах» к компетенции общего собрания акционеров, а также иных внутренних документов общества, утверждение которых отнесено уставом к компетенции единоличного исполнительного органа общества;

27) создание и ликвидация филиалов, открытие и ликвидация представительств общества, утверждение положений о филиалах и представительствах, внесение в них изменений и дополнений, назначение руководителей филиалов и представительств и прекращение их полномочий;

28) одобрение крупных сделок в случаях, предусмотренных главой X Федерального закона «Об акционерных обществах»;

29) одобрение сделок, предусмотренных главой XI Федерального закона «Об акционерных обществах»;

30) утверждение регистратора общества и условий договора с ним, а также расторжение договора с ним;

31) принятие в любое время решения о проверке финансово–хозяйственной деятельности общества;

32) утверждение лица, уполномоченного подписать договор от имени общества с единоличным исполнительным органом, утверждение договора с лицом, осуществляющим полномочия единоличного исполнительного органа общества;

33) определение перечня дополнительных документов, обязательных для хранения в обществе;

34) определение размера вознаграждений и (или) компенсации расходов, выплачиваемых единоличному исполнительному органу Общества, в период исполнения им своих обязанностей;

35) принятие решения об отчуждении размещенных акций общества, находящихся в распоряжении общества;

36) предварительное одобрение сделок, связанных с приобретением, отчуждением и возможностью отчуждения обществом недвижимого имущества независимо от суммы сделки;

37) утверждение формы требования акционером о выкупе обществом всех или части принадлежащих ему акций и формы заявления о продаже обществу акций;

38) установление цены выкупа обществом акций, но не ниже рыночной стоимости, которая должна быть определена независимым оценщиком без учета ее изменения в результате действий общества, повлекших возникновение права требовать оценки и выкупа акций.

39) иные вопросы, предусмотренные Федеральным законом «Об акционерных обществах» и уставом.

15.3. Вопросы, отнесенные к компетенции совета директоров общества, не могут быть переданы на решение исполнительному органу общества.

Избрание совета директоров

15.4. Члены совета директоров Общества избираются общим собранием акционеров в количестве 5 (пяти) членов на срок до следующего годового общего собрания акционеров.

Если годовое общее собрание акционеров не было проведено в сроки, установленные п.1 ст. 47 Федерального закона «Об акционерных обществах», полномочия совета директоров Общества прекращаются, за исключением полномочий по подготовке, созыву и проведению годового общего собрания акционеров. Лица, избранные в состав совета директоров Общества, могут переизбираться неограниченное число раз.

15.5. Членом совета директоров Общества может быть только физическое лицо.

Член совета директоров общества может не быть акционером Общества.

15.6. Член совета директоров вправе в любое время добровольно сложить свои полномочия, известив об этом письменно председателя совета директоров и указав дату сложения с себя полномочий. При этом полномочия остальных членов совета директоров не прекращаются, кроме случая, установленного в следующем пункте устава Общества.

15.7. В случае, когда количество членов совета директоров общества становится менее половины от числа членов совета директоров, определенного уставом Общества, совет директоров Общества обязан принять решение о проведении внеочередного общего собрания акционеров для избрания нового состава совета директоров Общества. Оставшиеся члены совета директоров Общества вправе принимать решение только о созыве такого внеочередного общего собрания акционеров.

15.8. Общее собрание акционеров вправе в любое время принять решение о досрочном прекращении полномочий всего состава совета директоров.

15.8.1. Выборы членов совета директоров общества осуществляются кумулятивным голосованием. При этом число голосов, принадлежащих каждому акционеру, умножается на число лиц, которые должны быть избраны в совет директоров общества, и акционер вправе отдать полученные таким образом голоса полностью за одного кандидата или распределить их между двумя и более кандидатами.

Председатель совета директоров

15.9. Председатель совета директоров общества избирается членами совета директоров Общества из их числа большинством голосов от общего числа членов совета директоров Общества, при этом не учитываются голоса выбывших членов совета директоров.

15.10. Совет директоров общества вправе в любое время переизбрать своего председателя большинством голосов от общего числа членов совета директоров.

15.11. Председатель совета директоров общества организует его работу, созывает заседания совета директоров Общества и председательствует на них, организует на заседаниях ведение протокола.

15.12. В случае отсутствия председателя совета директоров Общества, его функции осуществляет один из членов совета директоров общества по решению совета директоров Общества.

Заседание совета директоров

15.13. Заседание совета директоров Общества созывается председателем совета директоров Общества по его собственной инициативе, по требованию члена совета директоров, ревизора Общества или аудитора Общества, исполнительного органа общества.

15.14. Кворумом для проведения заседания совета директоров является присутствие более половины от числа членов совета директоров, определенного уставом, кроме кворума по вопросам, для принятия решения по которым в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах" и уставом Общества требуется единогласие, большинство в три четверти голосов или большинство всех членов совета директоров, без учета голосов выбывших членов совета директоров, а также большинство членов совета директоров, незаинтересованных в совершении Обществом сделки.

Под выбывшими членами совета директоров понимаются:

- умершие, безвестно отсутствующие и признанные недееспособными;

- лица, добровольно сложившие с себя полномочия членов совета директоров и письменно уведомившие об этом общество;

- лица, полномочия которых в должности членов совета директоров прекращены или приостановлены вступившим в законную силу решениями правоохранительных органов.

15.15. В случае, когда количество членов совета директоров Общества становится менее количества, составляющего указанный кворум, совет директоров Общества обязан принять решение о проведении внеочередного общего собрания акционеров для избрания нового состава совета директоров Общества.

15.16. Решения на заседании совета директоров общества принимаются большинством голосов членов совета директоров общества, принимающих участие в заседании, если Федеральным законом "Об акционерных обществах" и уставом Общества не предусмотрено иное.

15.17. При решении вопросов на заседании совета директоров Общества каждый член совета директоров Общества обладает одним голосом. Передача права голоса членом совета директоров Общества иному лицу, в том числе другому члену совета директоров Общества, не допускается.

15.18. Решения по следующим вопросам принимаются единогласно всеми членами совета директоров, при этом не учитываются голоса выбывших членов совета директоров:

1) увеличение уставного капитала общества путем размещения дополнительных акций в пределах количества и категорий (типов) объявленных акций за счет имущества общества, когда размещение дополнительных акций осуществляется посредством распределения их среди акционеров;

2) увеличение уставного капитала общества путем размещения обществом дополнительных обыкновенных акций в пределах количества объявленных акций этой категории (типа) посредством открытой подписки в количестве, составляющем 25 и менее процентов ранее размещенных обыкновенных акций общества;

3) увеличение уставного капитала общества путем размещения обществом дополнительных привилегированных акций в пределах количества объявленных акций этой категории (типа) посредством открытой подписки;

4) одобрение крупной сделки, предметом которой является имущество, стоимость которого составляет от 25 до 50 процентов балансовой стоимости активов общества.

Если единогласие совета директоров общества по вышеперечисленным вопросам не достигнуто, то по решению совета директоров общества эти вопросы могут быть вынесены на решение общего собрания акционеров.

15.19. Решения по следующим вопросам принимаются большинством в три четверти голосов членов совета директоров Общества, при этом не учитываются голоса выбывших членов совета директоров:

1) решение об образовании временного единоличного исполнительного органа общества и об образовании нового исполнительного органа общества или о передаче полномочий единоличного исполнительного органа общества управляющей организации или управляющему (в случае невозможности единоличным исполнительным органом общества или управляющей организацией (управляющим) исполнять свои обязанности);

2) избрание, переизбрание и прекращение полномочий председателя совета директоров.

15.20. Решение об одобрении сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, принимается советом директоров до ее совершения большинством голосов директоров, не заинтересованных в ее совершении. Если количество незаинтересованных директоров составляет менее определенного уставом кворума для проведения заседания совета директоров, решение по данному вопросу должно приниматься общим собранием акционеров.

Единоличный исполнительный орган Общества.

В соответствии с п. 16 Устава эмитента:

16.1. Руководство текущей деятельностью Общества осуществляется единоличным исполнительным органом Общества (генеральным директором). Единоличный исполнительный орган подотчетен совету директоров Общества и общему собранию акционеров.

16.2. К компетенции исполнительного органа Общества относятся все вопросы руководства текущей деятельностью Общества, за исключением вопросов, отнесенных к компетенции общего собрания акционеров и совета директоров Общества.

Единоличный исполнительный орган организует выполнение решений общего собрания акционеров и совета директоров Общества.

Единоличный исполнительный орган без доверенности действует от имени Общества, в том числе представляет его интересы, совершает сделки от имени Общества в пределах, установленных Федеральным законом «Об акционерных обществах» и уставом, утверждает штаты, издает приказы и дает указания, обязательные для исполнения всеми работниками общества, в том числе:

16.2.1. осуществляет оперативное руководство деятельностью общества;

16.2.2. имеет право первой подписи финансовых документов; распоряжается имуществом общества для обеспечения его текущей деятельности в пределах, установленных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;

16.2.3. представляет интересы общества как в Российской Федерации, так и за ее пределами;

16.2.4. утверждает штаты, применяет к работникам меры поощрения и налагает на них взыскания;

16.2.5. совершает сделки от имени общества, за исключением случаев, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах» и уставом общества;

16.2.6. выдает доверенности от имени общества;

16.2.7. открывает в банках счета общества;

16.2.8. организует ведение бухгалтерского учета и отчетности общества; издает приказы и дает указания, обязательные для исполнения всеми работниками общества;

16.2.9. исполняет другие функции, необходимые для достижения целей деятельности общества и обеспечения его нормальной работы, в соответствии с действующим законодательством и уставом общества, за исключением функций, закрепленных за другими органами управления общества.

16.3. Права и обязанности, сроки и размеры оплаты услуг генерального директора определяются договором, заключаемым генеральным директором с Обществом. Договор от имени Общества подписывается председателем совета директоров или лицом, уполномоченным советом директоров Общества.

16.4. На отношения между Обществом и единоличным исполнительным органом общества действие законодательства Российской Федерации о труде распространяется в части, не противоречащей ФЗ «Об акционерных обществах».

16.5. Генеральный директор избирается советом директоров Общества на срок 3 года.

Полномочия генерального директора действуют с момента его избрания Советом директоров Общества до образования единоличного исполнительного органа Общества следующим Советом директоров, утвержденным очередным годовым общим собранием акционеров, следующим через 3 года за годовым общим собранием акционеров, на котором был избран первоначальный Совет директоров Общества.

16.6. В случае, если единоличный исполнительный орган общества (генеральный директор) или управляющая организация (управляющий) не могут исполнять свои обязанности, совет директоров общества вправе принять решение об образовании временного единоличного исполнительного органа общества (директора, генерального директора) или об образовании нового исполнительного органа общества, либо принять решение о передаче полномочий единоличного исполнительного органа общества управляющей организации или управляющему.

Адрес страницы в сети «Интернет», на которой в свободном доступе размещен полный текст действующей редакции устава эмитента и внутренних документов, регулирующих деятельность органов эмитента: http://www.abrasiv.ru .

В отчетном периоде изменения в Устав эмитента, а также во внутренние документы, регулирующие деятельность органов эмитента, не вносились.

5.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления эмитента

Персональный состав Совета директоров эмитента:

1. Председатель Совета директоров – Светник Игорь Борисович , 1947 года рождения

Образование – высшее

Должности, занимаемые Светником И.Б. в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству:

2003 год – по настоящее время: заместитель директора ОАО «НПК «Абразивы и Шлифование» по общим вопросам; генеральный директор ООО «БалтИнструмент»- по совместительству.

доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций эмитента: 26.749 % от общего количества обыкновенных акций (26.661 % от УК );

количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: 0 акций;

доли участия такого лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента – 0 %;

Родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента Светник И.Б. не имеет.

Сведения о привлечении Светника И.Б. к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличие судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: Светник И.Б. не привлекался к ответственности за правонарушения, оговоренные в настоящем подпункте.

Светник И.Б. не занимал должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве).

2. член Совета директоров, генеральный директор эмитента – Гордеев Сергей Валентинович, 1964 года рождения

Образование - высшее

Должности, занимаемые Гордеевым С.В. в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству:

2003 год – по настоящее время: генеральный директор ОАО «НПК «Абразивы и Шлифование»

доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций эмитента: 23.039 % от общего количества обыкновенных акций (22.962 % от УК Общества);

жена – Гордеева Елена Владимировна, акционер общества; доли принадлежащих Гордеевой Е.В. обыкновенных акций эмитента: 22.216 % от общего количества обыкновенных акций (22.07 % от УК Общества);

других родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента Гордеев С.В. не имеет.

Сведения о привлечении Гордеева С.В. к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличие судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: Гордеев С.В. не привлекался к ответственности за правонарушения, оговоренные в настоящем подпункте.

Гордеев С.В. не занимал должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве).

4. член Совета директоров – Краснов Алексей Николаевич, 1956 года рождения

Образование - высшее

Должности, занимаемые Красновым А.Н. в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству:

2003 год – по настоящее время: начальник отдела абразивного инструмента ОАО «НПК «Абразивы и Шлифование»

доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций эмитента: 0.078% от общего количества обыкновенных акций (0.084 % от УК Общества);

родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента Краснов А.Н. не имеет.

Сведения о привлечении Краснов А.Н. к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличие судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: Краснов А.Н. не привлекался к ответственности за правонарушения, оговоренные в настоящем подпункте.

Краснов А.Н. не занимал должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве).

5. член Совета директоров – Мирер Александр Рудольфович, 1946 года рождения

Образование - высшее

Должности, занимаемые Мирером А.Р. в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству:

2003 год – 01.02.2005 года начальник отдела снабжения ОАО «НПК «Абразивы и Шлифование»

с 01.02.2005 года - по настоящее время: заместитель генерального директора ОАО «НПК «Абразивы и Шлифование»

доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций эмитента: 0 % от общего количества обыкновенных акций (0 % от УК Общества);

родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента Мирер А.Р. не имеет.

Сведения о привлечении Мирера А.Р. к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличие судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: Мирер А.Р. не привлекался к ответственности за правонарушения, оговоренные в настоящем подпункте.

Мирер А.Р. не занимал должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве).

6. член Совета директоров – Черкудинов Сергей Николаевич, 1939 года рождения

Образование - высшее

Должности, занимаемые Черкудиновым С.Н. в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству:

2003 год – по настоящее время: начальник отдела инструмента из сверхтвердых материалов ОАО «НПК «Абразивы и Шлифование»

доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций эмитента: 0 % от общего количества обыкновенных акций (0.0022 % от УК Общества);

родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента Черкудинов С.Н. не имеет.

Сведения о привлечении Черкудинова А.С. к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличие судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: Черкудинов А.С. не привлекался к ответственности за правонарушения, оговоренные в настоящем подпункте.

Черкудинов А.С. не занимал должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве).

5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления эмитента

Орган управления – Совет директоров Эмитента:

Виды вознаграждений	Размер вознаграждений, выплаченных эмитентом за 2007 год	Размер вознаграждений, выплаченных эмитентом в текущем финансовом году
Заработная плата в соответствии с условиями трудового договора	1 702 316=61	1 890 835=91
Премии	131 095=00	134 623=00
Комиссионные	-	-
Льготы и/ или компенсации расходов	-	1 800=00
Иные имущественные предоставления	71 666=83	36 570=14

5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента

В соответствии разделом 18 Устава Общества контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Общества осуществляется ревизором Общества. Порядок деятельности ревизора определяется внутренним документом общества, утверждаемым общим собранием акционеров.

Ревизор является контрольным органом Общества и избирается годовым общим собранием акционеров ежегодно на срок до следующего годового общего собрания акционеров. Если по каким-либо причинам выборы Ревизора на годовом общем собрании акционеров не состоялись, то полномочия Ревизора пролонгируются до выборов нового Ревизора.

Полномочия ревизора могут быть прекращены досрочно решением общего собрания акционеров. Лицо, избранное Ревизором Общества, может переизбираться неограниченное число раз.

Ревизором Общества может быть как акционер Общества, так и любое лицо, предложенное акционером (акционерами), в соответствии со ст.53 ФЗ «Об акционерных обществах». Ревизор Общества не может одновременно являться членом совета директоров Общества, а также занимать иные должности в органах управления Общества.

В компетенцию ревизионной комиссии входит:

- проверка финансовой документации общества, бухгалтерской отчетности, заключений комиссии по инвентаризации имущества, сравнение указанных документов с данными первичного бухгалтерского учета;

- анализ правильности и полноты ведения бухгалтерского, налогового управленческого и статистического учета;

- анализ финансового положения общества, его платежеспособности, ликвидности активов, соотношения собственных и заемных средств, чистых активов и уставного капитала, выявление резервов улучшения экономического состояния общества, выработка рекомендаций для органов управления обществом;

- проверка своевременности и правильности платежей поставщикам продукции и услуг, платежей в бюджет и внебюджетные фонды, начислений и выплат дивидендов, процентов по облигациям, погашений прочих обязательств;

- подтверждение достоверности данных, включаемых в годовые отчеты общества, годовую бухгалтерскую отчетность, отчетов о прибылях и убытках (счета прибылей и убытков), распределения прибыли, отчетной документации для налоговых и статистических органов, органов государственного управления;

- проверка правомочности единоличного исполнительного органа по заключению договоров от имени общества;

- проверка правомочности решений, принятых советом директоров, единоличным исполнительным органом, ликвидационной комиссией и их соответствия уставу общества и решениям общего собрания акционеров;

- анализ решений общего собрания на их соответствие закону и уставу общества.

Ревизионная комиссия имеет право:

- осуществлять ревизию финансово-хозяйственной деятельности общества по итогам деятельности общества за год, а также во всякое время;

- требовать личного объяснения от членов совета директоров, работников общества, включая любых должностных лиц, по вопросам, находящимся в компетенции ревизионной комиссии;

- ставить перед органами управления вопрос об ответственности работников общества, включая должностных лиц, в случае нарушения ими устава, положений, правил и инструкций, принимаемых обществом;

- привлекать на договорной основе к своей работе специалистов, не занимающих штатных должностей в обществе.

Проверка (ревизия) финансово-хозяйственной деятельности Общества осуществляется по итогам деятельности Общества за год, а также во всякое время по инициативе ревизора Общества, решению общего собрания акционеров, совета директоров Общества или по требованию акционера (акционеров) Общества, владеющего в совокупности не менее чем 10 процентами голосующих акций Общества.

По требованию ревизора Общества лица, занимающие должности в органах управления Общества, обязаны представить документы о финансово-хозяйственной деятельности Общества.

Ревизор Общества вправе потребовать созыва внеочередного общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном п.1 ст. 55 Федерального закона «Об акционерных обществах».

Ревизор общества вправе потребовать созыва заседания совета директоров в порядке, предусмотренном п.1 ст. 68 Федерального закона «Об акционерных обществах». Председатель совета директоров не вправе отказать ревизору в созыве заседания совета директоров по его требованию.

Акции, принадлежащие членам совета директоров Общества или лицам, занимающим должности в органах управления Общества, не могут участвовать в голосовании при избрании ревизора Общества.

По решению общего собрания акционеров ревизору Общества в период исполнения ими своих обязанностей могут выплачиваться вознаграждения и (или) компенсироваться расходы, связанные с исполнением им своих обязанностей. Размеры таких вознаграждений и компенсаций устанавливаются решением общего собрания акционеров.

5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента

В соответствии с п. 13.3. Устава эмитента на годовом общем собрании акционеров 22.05.2008 года избран Ревизор (Протокол Общего собрания акционеров № 22 от 02.06.2008 года):

Денисова Тамара Владимировна, 1957 года рождения;

Образование: высшее экономическое;

Должности, занимаемые кандидатом в ОАО «НПК «Абразивы и Шлифование» и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству:

2003 год по 2005 год – менеджер по работе с клиентами в ОАО «НПК «Абразивы и Шлифование»;

2005 – по настоящее время – начальник Производственного - сбытового отдела.

Доли принадлежащих Денисовой Т.В. обыкновенных акций Общества – 0%

Доли принадлежащих Ревизору обыкновенных акций эмитента и количества акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента – 0%

Доля участия Ревизора в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента, а для тех дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами, - также доли принадлежащих указанному лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента и количества акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента – 0 %

Родственные связи между членом органа эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью и иными членами органов эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, членами совета директоров (наблюдательного совета) эмитента, членами коллегиального исполнительного органа эмитента, лицом, занимающим должность единоличного исполнительного органа эмитента – отсутствуют.

Сведения о привлечении члена органа эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: Денисова Т.В. не привлекался к ответственности за правонарушения, оговоренные в настоящем подпункте.

Денисова Т.В. не занимала должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве).

5.6. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по органу контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента

Ревизор - Денисова Тамара Владимировна

Виды вознаграждений	Размер вознаграждений, выплаченных эмитентом за 2007 год	Размер вознаграждений, выплаченных эмитентом в текущем финансовом году
Заработная плата в соответствии с условиями трудового договора	138 893=61	158 603=73
Премии	37 700=00	39 345=00
Комиссионные	-	-
Льготы и/ или компенсации расходов	-	360=00
Иные имущественные предоставления	694=10	5 870=39

5.7. Данные о численности и обобщенные данные об образовании и о составе сотрудников (работников) эмитента, а также об изменении численности сотрудников (работников) эмитента.

(работников) эмитента.

В ежеквартальном отчете за четвертый квартал указанная информация не раскрывается.

5.8. Сведения о любых обязательствах эмитента перед сотрудниками (работниками), касающихся возможности их участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента

Соглашения или обязательства эмитента, касающиеся возможности участия сотрудников (работников) эмитента в его уставном капитале, а также доля участия в уставном капитале эмитента, которая может быть приобретена (которое может быть приобретено) по таким соглашениям или обязательствам сотрудниками (работниками) эмитента – отсутствуют

Опционы эмитента сотрудникам (работникам) эмитента не предоставляются.

VI. Сведения